第一部执业行为自律规则发布 ——证券咨询划定“红线”

第一批执业行为自律规则发布。——证券咨询划定“红线”

中国证券业协会近日发布公告称，为加强证券投资咨询机构自律管理，促进证券投资咨询机构规范发展，制定了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(以下简称《执业规范》)，经协会第六届理事会第十次会议审议通过，自发布之日起施行。《执业规范》共分五章，对咨询机构开展投资咨询业务提出了具体的规范性要求，并提出在可能存在利益冲突的业务之间建立信息屏障制度。条例明确了协会的执业检查，对违反条例的机构和人员的自律和惩戒措施，以及解释权和实施日期。

在设置“红线”时，证券投资咨询机构及其从业人员在推广证券投资咨询业务时，应当遵循客观、诚信的原则，遵守法律法规的规定，禁止虚假、不实、误导性的营销宣传。不允许以下七种行为：欺诈客户；向客户承诺确定收入或收入范围；承诺客户承担投资损失；夸大过往业绩，包括宣传特定客户或特定时间区间的历史最佳收益为历史业绩，但未向投资者表达；仅宣传所提供产品的功能，不解释产品的局限性；使用安全、保证、承诺、保险、套期保值、保底、高收益、无风险等可能使投资者认为不存在风险的表述；对公司的经营范围、营业时间、自身实力进行不切实际的宣传。

业内人士认为，证券投资咨询行业建立行业规范是非常及时和必要的。据中国证监会最新统计，截至2019年4月，市场上共有证券投资咨询机构84家。但截至2019年3月，证券投资咨询机构多达33家，如安徽大石代证券投资咨询有限公司、上海证券之星综合研究有限公司、贺勋信息技术有限公司等。此外，自4月起，上海新兰德证券投资咨询有限公司深圳分公司失联，北京中富金石咨询有限公司被暂停新增客户6个月，上海新汇通投资咨询有限公司被责令整改。5月14日，北京证监局对上海证通北京分公司和大连华讯北京分公司的违法案件分别处以30万元和25万元的行政处罚。

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