股份转让公司“透明”私募或月底发行的做市商规则正式文件

股票转让公司“透明”私募的做市商规则正式文件将于月底发布。

近日，全国股转公司机构业务部向相关保荐券商下发《私募机构做市业务试点技术方案座谈会会议纪要》(以下简称《纪要》)，对私募做市技术方案和私募做市业务试点运营管理进行了初步安排。

值得注意的是，《纪要》提到，除了目前库藏股的三种收购方式外，私募做市商还可以在上市前通过股权投资的方式收购库藏股。

此外，《纪要》还初步明确了私募做市业务机构、员工管理、做市资金来源、库藏股范围及收购方式、结算经纪人职责分工等方面的差异化安排。

在私募做市商业务试点运营管理中，《纪要》强调，私募做市商应使用自有资金做市，不得使用委托客户资金做市。私人做市商不得为自己的投资股票制定市场目标，也不得将自己作为基金经理的基金直接或间接持有超过10%的股票。此外，私募机构不得为其关联企业的股份提供做市商服务；同一实际控制人控制的做市商不得为同一股票提供做市商服务。

关于禁止员工买卖上市股票的问题，《纪要》中要求，私募做市商业务人员及其他私募做市商员工在任职期间，不得以化名或他人名义直接或间接持有或买卖全国股份转让系统上市股票。

在私募做市商与结算经纪人的职责和分工方面，《纪要》表示，结算经纪人(即为私募做市商提供结算服务的保荐经纪人，下同)应严格履行保密义务，不得利用私募做市商的做市商业务信息为任何机构或个人谋取不正当利益。同时，清算券商应建立健全业务制度，配备必要的技术系统和人员，确保私募造市系统安全合规运行，并承诺接受全国股份转让系统的检查。

根据上述会议的初步安排，试点期间，民间做市商可选择一家结算券商提供做市技术支持服务，结算券商可服务多家民间机构的做市技术需求。私募做市商需要与清算经纪人单独租用新的做市商营销单元开展做市商申报业务，清算经纪人向中国结算北方分公司申请为每个私募做市商分配相应的专门托管单元。私募做市商可向深交所申请自建市场网关接收市场报价，也可通过清算券商提供的市场网关接收股份转让系统或授权机构提供的市场报价信息。

不过，有接近市场的人士告诉记者：“这份文件只是座谈会纪要，现在分发给券商，但最终正式文件可能会在下个月发布，以此为准。”

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